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最高检发布第四批涉案企业合规典型案例 个案合规促进行业合规 实现惩治与治理并重
2023/2/12
最高人民检察院2023年1月16日发布第四批涉案企业合规典型案例。这批典型案例体现检察机关以个案合规推动行业合规，实现惩治与治理并重的特点。此类案件办理中，最高检要求检察机关针对案件反映出的普遍性、苗头性问题，找准案件背后反映的行业监管漏洞和社会治理问题，通过制发检察建议等方式，促进行政主管部门提高认识，采取有力措施，共同防范同类案件的再次发生，努力实现系统治理、诉源治理。部分典型案例的典型意义如下：1、依法全面审查，确保企业合规的必要性和可行性。兼顾企业经营模式和案件特点适用第三方机制，确保企业合规的专业性和科学性。多措并举支持第三方机制运行，发挥企业合规中检察机关的主导作用。兼顾保护民营企业健康发展和维护保险公司合法权益双重目标，并以个案合规推动行业合规。2、准确把握涉案企业合规的适用条件，积极稳妥探索对重罪案件适用合规考察程序。合规准备工作前移，坚持全流程、系统性推进合规改革试点工作。针对性制定专项合规组合计划，标本兼治推动真合规、真整改。3、强化能动履职，深入推进企业整改。选好第三方组织，确保监督评估效果。针对犯罪成因的专项合规计划辅之以技术监管，形成行业合规示范效应。检察机关强化诉源治理，探索建立适度容错机制，较好地推动了末端处理与前端治理的有机融合，有力促进区域数字经济健康发展，彰显了检察担当。（信息来源：法治日报）
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