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证监会、财政部联合发布《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》 民事赔偿责任优先原则率先在证券领域落地
2022/8/11
2022年8月5日消息，为推动民事赔偿责任优先原则落地，依据证券法、国家金库条例实施细则等相关规定，证监会、财政部近日联合发布《关于证券违法行为人财产优先用于承担民事赔偿责任有关事项的规定》，明确违法行为人所缴纳的行政罚没款用于承担民事赔偿责任的具体工作机制，率先将民事赔偿责任优先原则在证券领域落地。民事赔偿优先原则率先在证券领域落地，最直接的依据是证券法的规定。证券法规定，违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得，违法行为人的财产不足以支付的，优先用于承担民事赔偿责任。《规定》明确了五方面内容。一是关于申请的前提及主体。《规定》明确，违反证券法规定，违法行为人应当同时承担民事赔偿责任和缴纳罚没款行政责任，缴纳罚没款后，剩余财产不足以承担民事赔偿责任的，合法权益受到侵害的投资者可以在向人民法院提起诉讼，获得胜诉判决或者调解书，并经法院强制执行或者破产清算程序分配仍未获得足额赔偿后提出书面申请，请求将违法行为人因同一违法行为已缴纳的罚没款用于承担民事赔偿责任；证券纠纷普通代表人诉讼中的诉讼代表人、特别代表人诉讼中担任诉讼代表人的投资者保护机构，可以代表受害投资者提出申请。二是关于申请材料、申请期限、申请金额。《规定》明确，受害投资者可以在法院出具终结执行裁定书后一年内提出申请；违法行为人被法院宣告破产的，自破产程序终结或者追加分配程序终结后一年内提出申请；超过一年提出申请的，证监会不予受理。三是关于证监会对申请材料的审核。《规定》明确，对于审核符合条件的，抄送财政部。四是关于退付流程。《规定》明确，证监会应当每半年度向财政部提出退库申请，财政部审核后，将有关罚没款退还至证监会账户，由证监会将违法行为人罚没款退付给受害投资者。五是关于行政罚没款的继续缴纳与收缴。《规定》明确，违法行为人缴纳的罚没款用于承担民事赔偿责任的，违法行为人应当继续履行相关罚没款缴纳义务。证监会应当及时完善执行制度规则和程序，对退库之后又发现违法行为人财产的，应当继续履行收缴职责，将违法行为人财产收缴入库。（信息来源：法治日报）
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